JFSA's message in 2017

On November 10, 2017, the FSA of Japan issued “Governmental Policy in Financial Sector for 2017”, in which they state as follows concerning participation in the Japan markets by the offshore financial institutions. (Please note that the following is my office’s provisional English translation of the original message by the FSA of Japan.)

 

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“Future Investment Strategy in 2017” suggests as a policy that it should be important , in the aspect of financial businesses, Tokyo will be recognized as a fascinating business site and developed as the site where human resources, information and capital are gathered.

 

For the offshore asset management firms, etc. to which Japanese asset owners will entrust their asset and which have a concrete aim to place the Japan site and will participate in the Japan markets with high probability, the support desk of the FSA of Japan, which was established in April of 2017 to support Japan site opening for financial businesses, will urge placement of the Japan site by the offshore financial business operators, so that “fast entry”, which accelerates registration process to start financial business in Japan, will be realized.

- - - - - end of quote - - - - -

 

Only the four types of companies as follows are permitted to conduct the securities or derivatives investment related businesses.

 

Type 1 Business Operators are allowed to engage in trading of securities and derivatives, and brokerage of such trading.

 

Type 2 Business Operators are allowed to engage in trading of an interest of limited liabilities and certificates of trust benefit, and brokerage of such trading.

 

Investment Advisors are allowed to provide the investors with an advice on which securities, derivatives, an interest or certificates the investors should buy or sell.

 

Asset Managers are allowed to buy or sell securities, derivatives, an interest and certificates for the investors based on the discretionary agreements.

 

“The offshore asset management firms” in the FSA’s message means the offshore investment advisors and the offshore asset managers which have no license in Japan.

 

For the past 10 years, it took 6 months or longer for the companies to be registered as Investment Advisors or Asset Managers in Japan.

 

The message issued by the FSA of Japan means the companies which have the investment advisor’s license or the asset manager’s license in the offshore countries can enjoy “fast entry”, i.e. shorter registration process.

 

If you are interested in the FSA’s message and have a plan to establish the branch or KK in Japan, please give an email to my office. The email address is “kawasaki@office-jsl.com”.

 

My office is licensed to support the companies to be registered with the FSA of Japan, so will be a good business partner for you.

テーマ : 金融商品取引法
ジャンル : ファイナンス

プロフィール

川崎善徳

Author:川崎善徳

<ブログの紹介>
金融商品取引法の体系としては、「金融商品取引法」、「金融商品取引法施行令」の他に、「定義府令」、「企業内容開示府令」、「特定有価証券開示府令」、「証券情報提供府令」、「金商業等府令」、「取引等規制府令」、「開示ガイドライン」などがあります。つまり、膨大だということです。

ただし、金融商品取引法が対象としているものは、2つしかありません。「有価証券」と「デリバティブ取引」です。これ以外のことを金融商品取引法は対象にしていません。また、金融商品取引法の規制には、3つの種類しかありません。「開示規制」、「業者規制(行為規制)」、「不公正取引規制」です。先に挙げた内閣府令はすべて(例外なく)、この3つのいずれかに関連しています。

開示規制は、上場会社や公募債発行の経験あるいは予定のある会社に関わる規制です。業者規制は、金融商品取引業者はもちろん、自主規制機関にも関わる規制です。不公正取引規制は、すべての人(個人・法人、居住者・非居住者を問わない)に関わる規制です。このため、膨大かつ難関な法律とされています。

このブログは、膨大かつ難解な金融商品取引法を、実務経験と知識に基づき、実務に役立つように、やさしく解説している、金融商品取引法の実務に関する日本初の、情報量で国内最大のブログです。

<プロフィール>
川崎善徳。1988年、慶應義塾大学文学部卒業、住友信託銀行に入社。1992年から証券業務のコンプライアンスを担当。1999年、転職し、アセットマネジメント会社や銀行のコンプライアンス部門を経て、BNPパリバ証券コンプライアンス部長、新生証券取締役コンプライアンス部長を歴任。2004年、行政書士登録。現在、JSL行政書士事務所代表。コンプライアンス・コンサルタントとして、上場会社、が外資系企業など多数の金融商品取引業者の顧問に就任。


JSL行政書士事務所
Tel: 03-5533-8785

JSL行政書士事務所は、100社以上の金融商品取引業者との取引経験に基づき、金融商品取引業者の監査とコンサルティングを実施するコンサルティング・オフィス。また、金融商品取引業者のM&Aのアドバイザー、社内研修の講師、セミナーの講師も行っている。顧問契約を締結している金融商品取引業者は、証券会社(一種業者)、不動産信託受益権販売業者(二種業者)、事業型ファンド販売会社(二種業者)、不動産信託受益に関する助言業者(助言業者)、株券に関する助言業者(助言業者)、不動産AM(運用業者)他と多様な業種に及ぶ。

著書・雑誌:「金融商品取引法の基本がよくわかる本」(中経出版)、「金融商品取引法対応マニュアル」(住宅新報社)、「プレジデント」(取材)、「週刊金融財政事情」(取材)他

社内研修:東証一部上場会社、ジャスダック上場会社、上場会社の子会社、独立系企業、外資系企業と多岐にわたる金融商品取引業者の依頼に応じて日本全国で役員研修・社員研修を実施

セミナー講師:「投資助言業者のための検査対策」(金融財務研究会)、「第二種金融商品取引業者のための検査対策」(金融財務研究会、金融ファクシミリ新聞)、「第二種金融商品取引業者のための効果的な内部監査」(金融ファクシミリ新聞)

メールマガジン:、金融商品取引法専門メールマガジンを200社を超える金融商品取引業者と金融当局に配信中

JSL行政書士事務所
〒100-0005 東京都千代田区丸の内2-3-2 郵船ビルディング1階
電話:03-5533-8785
http://office-jsl.com/

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お問い合わせは、お問い合わせフォームで受け付けます。

<主な業務>
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